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Partiamo da alcune domande che spesso ci vengono fatte su export e sanzioni: Quando un'azienda esporta, è obbligata a verificare che clienti e altri partner commerciali non siano soggetti a sanzioni internazionali? Quali controlli deve effettuare e su quali soggetti? E cosa rischia in caso di violazione? La responsabilità può ricadere anche personalmente su amministratori, dirigenti o responsabili dell'export?
Le imprese che operano con l'estero devono prestare sempre maggiore attenzione alle sanzioni internazionali e alle restrizioni commerciali. Tra le attività più importanti per evitare rischi rientrano le verifiche sui soggetti con cui si intrattengono rapporti commerciali.
Questi controlli, chiamati anche screening soggettivi, permettono di verificare se clienti, fornitori, intermediari o altri soggetti coinvolti nelle operazioni siano presenti nelle liste ufficiali delle persone e delle aziende sottoposte a sanzioni internazionali.
Tra le principali liste da consultare rientrano quelle dell'Unione europea (EU Sanctions Tracker) e, quando rilevanti per l'operazione, quelle statunitensi gestite dall'OFAC (Sanctions List Search).
Non è sufficiente verificare il nome del cliente o del fornitore. È importante anche conoscere la struttura societaria della controparte e verificare eventuali collegamenti con persone o aziende sanzionate. Una società, infatti, potrebbe essere soggetta a restrizioni anche senza comparire direttamente in una lista (shadow listing).
Le verifiche devono essere proporzionate al rischio dell'operazione, tenendo conto del Paese coinvolto, della controparte e delle caratteristiche della transazione. È inoltre importante ripetere periodicamente i controlli, poiché le liste dei soggetti sanzionati vengono aggiornate frequentemente.
Effettuare queste verifiche prima di avviare o proseguire un rapporto commerciale aiuta quindi le imprese a prevenire problemi operativi, finanziari e legali, rendendo più sicure le proprie attività sui mercati internazionali.
Intrattenere rapporti commerciali con soggetti sanzionati può comportare conseguenze molto serie, tra cui il blocco dei pagamenti, l'impossibilità di completare determinate operazioni e, nei casi di violazione delle norme applicabili, pesanti sanzioni.
In particolare, i rapporti con soggetti inseriti nelle liste sanzionatorie statunitensi possono esporre le imprese a importanti rischi finanziari e operativi, anche per le difficoltà che possono sorgere nei rapporti con banche e operatori internazionali.
Anche sul fronte europeo le conseguenze delle violazioni possono essere particolarmente gravi.
Con l'entrata in vigore del D.Lgs. 211/2025, dal 24 gennaio 2026, è stato introdotto un nuovo quadro penale per le violazioni delle misure restrittive dell'Unione europea.
Le conseguenze possono riguardare sia le persone fisiche, con pene che possono comprendere anche la reclusione, sia le imprese, attraverso il sistema di responsabilità previsto dal D.Lgs. 231/2001, con sanzioni economiche particolarmente elevate e possibili limitazioni all'attività aziendale.
L’Area Internazionalizzazione di Confindustria Emilia affianca le imprese nella gestione delle operazioni con l’estero, offrendo consulenza e supporto sulle principali tematiche del commercio internazionale.
In particolare, aiuta le aziende a orientarsi tra sanzioni internazionali, embarghi e restrizioni commerciali, fornendo indicazioni utili per individuare eventuali criticità nei rapporti con clienti e fornitori esteri e operare sui mercati internazionali in modo più sicuro e consapevole.
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